零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(f公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗ù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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