在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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