科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)香港名媛是做什么的大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司香港名媛是做什么的(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)香港名媛是做什么的止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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