金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过(guò)北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的(de)境外(wài)投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人(rén)民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备(bèi)。

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