科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音代表人诉讼。

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