在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fē乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗n)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是(sh乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗ì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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