直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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