科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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