直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思color: #ff0000; line-height: 24px;'>脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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