直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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