科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗g alt="刚刚公告：重大违法强制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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