零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持苏州是几线城市呢公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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