直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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