在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(c公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表hǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月2公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表1日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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