科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月2关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少1日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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