近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)025是哪里的区号，025是哪里的区号查询两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度025是哪里的区号，025是哪里的区号查询加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(y025是哪里的区号，025是哪里的区号查询ì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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