零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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