直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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