在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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