直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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