金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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