金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wé布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少i)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少