金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放(fàng)格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易(yì)品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号互通，共同向境内外(wài)投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号实维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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