在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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