科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(w横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图àn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(d横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图e)审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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