科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念念于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(y却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念uè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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