科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语)发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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