金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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