金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗)法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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