金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòn15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗g)要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在(zà15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗i)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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