零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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