金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需(xū一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水)与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安(ān)排和联(lián)络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和(hé)控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一(yī)步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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