零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、国家常务委员7人，国家常务委员7人简历葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 国家常务委员7人，国家常务委员7人简历