金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shē讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意n)请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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