金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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