金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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