金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qi独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义áng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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