在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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