零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(g56是什么意思 56是什么尺码uī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于56是什么意思 56是什么尺码规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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