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关于团结就是力量的名人素材事例,关于团结的名人素材事例有哪些 暂停备案!知名私募又出大事

  在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下,私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严,近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

  5月4日,中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示,雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng),协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月;对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

  因4项违(wéi)规行为

  雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

  5月4日(rì),中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查,深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”)涉嫌从(cóng)事违法违规行为,时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任,协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

  暂停备案!知名私募又出(chū)大(dà)事

  公告显示,雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为:

  一是违反专业化运营原则。其一(yī),2019年5月,深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》,由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额,该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募关于团结就是力量的名人素材事例,关于团结的名人素材事例有哪些(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二,2019 年5月,深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司(以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞)签署《投资合作协议》,约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”,并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

  二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月,“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心(有(yǒu)限合(hé)伙)(以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪)在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月,“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

  投资期间,深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人,上述交易(yì)构成关联交易,但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

  三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署,但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

  四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

  黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人,应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

  根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定,协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月;对 黄某公开谴责(zé)。

  雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

  值得注意的是(shì),这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì),深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

  相关公告显(xiǎn)示,经(jīng)查(chá),雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中,存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定,决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

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  百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

  雪杉(shān)基金成立于2015年,注册(cè)资本为3250万元,机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人,全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人,管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份,雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn),合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

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  值得注意的是,百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东,持股占比4.2%。

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  除此之外,雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司,雪杉(shān)基金持(chí)股50.5%。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

  雪杉(shān)基金(jīn)官网显示,雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value (HK) Limited(雪(xuě)杉惠(huì)理(香港(gǎng))有限公司,“雪杉香(xiāng)港”),以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng),为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

  据(jù)介绍,雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo),以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益,同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系,以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月,雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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