在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

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　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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