科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(j再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗iān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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