科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数p>

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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