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特朗普出生在四川,特朗普小时在中国四川

特朗普出生在四川,特朗普小时在中国四川 “洋券商”最新披露!这两家盈利逆市大涨!

  中国金融行业加速对外开放,外资券商们的2022年过得(dé)如何?

  近(jìn)日(rì),外(wài)资控股券商2022年的“成绩单”陆续公布:9家外资控股券商中,仅(jǐn)有4家在2022年(nián)取得盈利,另外5家均出现亏损。

  ?“<span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'><span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>特朗普出生在四川,特朗普小时在中国四川</span></span>洋券商”最新(xīn)披(pī)露!?这两家盈利逆市大涨!

  其中,在2019年获批成(chéng)立的摩根大通证券2022年业绩突(tū)飞猛(měng)进,当(dāng)年(nián)净利(lì)润达到2.63亿(yì)元,领先各家(jiā)“洋券(quàn)商”。相(xiāng)比之(zhī)下,与(yǔ)摩根大通(tōng)证券(quàn)同(tóng)期获批(pī)的野村东方国(guó)际证券2022年(nián)亏损达到2.25亿元,业(yè)绩(jì)分化加剧。

  另(lìng)外,今年(nián)3月瑞信(xìn)、瑞(ruì)银(yín)“官(guān)宣(xuān)”合并,两家国(guó)际金融巨头均在国内拥有外(wài)资(zī)控股券(quàn)商牌照(zhào)。其中,瑞信证券2022年亏损达(dá)2.55亿(yì)元,而(ér)瑞银证(zhèng)券则大赚(zhuàn)2.24亿元。后续两家外资控股(gǔ)券商(shāng)面(miàn)临的“一(yī)参一控”问题(tí)如何解决,仍是(shì)业(yè)内关(guān)注(zhù)重点。

  过去几(jǐ)年里,“财富(fù)管理转型”成为(wèi)行业热词。而透视(shì)各家外资券商在2022年的(de)“打法”来看(kàn),依(yī)托于各自股东(dōng)资源(yuán)禀(bǐng)赋(fù)、深入财富管理(lǐ)成(chéng)为其在中国展(zhǎn)业的首要方向(xiàng)。

  来看详情——

  9家外资控股券商半数亏(kuī)损

  对于国(guó)内各家证券公(gōng)司来说,除(chú)了(le)面临(lín)行业“二八分化”的(de)激烈态(tài)势(shì),来自“洋券商”们的市场竞争也同样(yàng)带(dài)来(lái)压(yā)力。

  日前,中证(zhèng)协(xié)公布各家券商2022年年报/财务数据,9家(jiā)外(wài)资(zī)控股券商纷纷晒出2022年成绩单(dān)。

  在2022年的“券商(shāng)小年”,受制于市场行情、成立时间(jiān)、牌照资质等问题,9家共有5家出现亏损(sǔn),分别(bié)为瑞信证券(quàn)(-2.54亿元)、野(yě)村东方国际证券(-2.25亿元)、大和证(zhèng)券(-8266.01万(wàn)元)、星展(zhǎn)证券(quàn)(-8274.58万(wàn)元)和汇(huì)丰前海证(zhèng)券(-5223.54万(wàn)元)。

  具体来看,瑞信证券2022年实现(xiàn)营业收入2.89亿(yì)元,同比下降41.91%;实现净(jìng)亏损2.55亿元,由盈(yíng)转亏。野村东方国际证券则(zé)延续(xù)自成(chéng)立(lì)以来的亏损状态:2022年实现营业收入1.1亿元,同比下降38.14%;净(jìng)亏损(sǔn)2.25亿(yì)元,较上(shàng)年同期的(de)8491万元亏(kuī)损幅度(dù)继(jì)续(xù)扩大。

  在(zài)2022年因获得外(wài)资(zī)股东(dōng)增持而成为外(wài)资控股券(quàn)商的汇丰(fēng)前海证券,业绩(jì)较上年出现(xiàn)明显进步,但仍然(rán)录得亏(kuī)损:2022年实现营业收入(rù)5.04亿元,同比增长54.78%;实(shí)现净亏润5223.54万(wàn)元,上年同期为亏损1.59亿元。

  另(lìng)外,大和证(zhèng)券和(hé)星展证券(quàn)均(jūn)于(yú)2020年获(huò)得证监会批文,分别于(yú)2020年(nián)底、2021年初完成工(gōng)商(shāng)登记,正式展业时间不(bù)长。星展(zhǎn)证券2022年(nián)实(shí)现营(yíng)业收入8633.25万元,同比(bǐ)增长76.71%;亏损8274.58万元,较上年同期有(yǒu)所收窄。大和(hé)证券2022年实现营业(yè)收(shōu)入4773.93万(wàn)元(yuán),同(tóng)比下降(jiàng)16.12%;亏损8266.01万元,亏(kuī)幅进一(yī)步扩大(dà)。

  就亏(kuī)损原因而言,2022年受市(shì)场影响,证(zhèng)券(quàn)行业(yè)营业收入普遍下降,外资控股券商也难(nán)以(yǐ)幸(xìng)免。且(qiě)新公司建(jiàn)设(shè)成(chéng)本、业务费用、员工薪酬(chóu)等支出过高,在展业初期容(róng)易导致亏损(sǔn)的产生。

  与国(guó)内大(dà)型券商相比(bǐ),外资控股券商(shāng)仍呈现“本(běn)小利薄”的情(qíng)况(kuàng),自营业(yè)务影响(xiǎng)有限,因此影响2021年业(yè)绩的主(zhǔ)要还是经纪、投行等传统业务(wù)。

  例如,瑞信证券(quàn)在(zài)2022年(nián)年报(bào)中(zhōng)表(biǎo)示,其当年(nián)投(tóu)行业务(wù)手(shǒu)续费及佣金净收入(rù)为6561.57万元,同比下滑(huá)72.7%;经纪业务(wù)为1.06亿(yì)元,同比下降46.44%。而(ér)营业支(zhī)出则有增无减,业务及(jí)管理费从上年(nián)的4.27亿(yì)元增长到5.38亿(yì)元(yuán)。“赚少花多”,导致业绩出现大额亏损。

  摩根大(dà)通证(zhèng)券大(dà)赚2.6亿

  当然,也有“外(wài)来的和尚”念好了中国市场(chǎng)这本经。

  具体来看,2022年(nián)共(gòng)有4家外(wài)资控股券商(shāng)实现盈利,分别(bié)为摩根(gēn)大通证券(2.63亿元(yuán))、瑞银证券(quàn)(2.24亿元(yuán))、高盛高(gāo)华(8163.28万元)和摩根士丹利证(zhèng)券(1931.48万元 )。其(qí)中,摩根大通证券和(hé)瑞银证券均(jūn)实(shí)现了营收、净利(lì)润的双增(zēng)长(zhǎng)。

  摩根大通证券2022年实(shí)现营(yíng)业收入8.84亿元,同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)39.44%;实现净(jìng)利润2.63亿元,同(tóng)比增长264.94%,这一业绩水平在2022年的“券业小(xiǎo)年”可(kě)算是(shì)相当亮眼。

  从(cóng)员工规模来(lái)看(kàn),截至2022年(nián)底,摩根大通证券共有员工(gōng)210人(rén),数量在(zài)行业内排(pái)名(míng)下游,但(dàn)其业绩已跻身行(xíng)业中游(yóu)水平,而这只是(shì)摩根大(dà)通证券(quàn)展业(yè)的第三个完整(zhěng)会(huì)计年(nián)度。

  公开信(xìn)息显示,摩(mó)根(gēn)大(dà)通证券于2019年3月(yuè)获得(dé)证监会批复,成(chéng)立合资证券公司。彼时(shí)由(yóu)摩根(gēn)大通(J.P.Morgan International Finance Limited,JPMIFL)持有(yǒu)51%股(gǔ)权(quán),外高(gāo)桥(qiáo)集团、珠海迈兰德等(děng)5家(jiā)内(nèi)资(zī)股东持(chí)有另外(wài)49%。2021年8月,JPMIFL受(shòu)让其他5家内资股(gǔ)东(dōng)所持(chí)股(gǔ)权(quán),成为摩(mó)根大通证券唯一股东。

  财务报表显示,摩根大通(tōng)证券2022年(nián)经纪业务大(dà)爆发,实现手续费净收入5.56亿元,同比增长超300%。

  ?“洋券商(shāng)”最(zuì)新披露(lù)!?这两家盈利逆市大涨!

  摩根大通证(zhèng)券(quàn)表示(shì),其(qí)证券经纪业务团队成立(lì)已(yǐ)逾(yú)三年,2022年业务开展和(hé)运作取(qǔ)得进一步进展,新客户开发稳步推进。摩根大通证(zhèng)券充分(fēn)利(lì)用(yòng)全球化(huà)的平台优势,整合集团资源,持(chí)续关注并开拓传统QFII投资者以及新取得QFII牌照的合(hé)格境外机构投资者,目标(biāo)客群机构投资(zī)者队伍逐年壮大。

  瑞(ruì)银、瑞(ruì)信突发合并

  “一参一控”下或将取(qǔ)舍

  除摩根大(dà)通证券(quàn)外(wài),瑞银证(zhèng)券在2022年(nián)也取得(dé)了较好(hǎo)的业绩表现:当期实现营业收(shōu)入11.79亿元,同比增长11.81%;净利润2.24亿元(yuán),同比增长52.89%。

  瑞银证券是进入中(zhōng)国时间最早的一批合资券(quàn)商之一,早在2007年就已在(zài)国内展业。2022年3月,瑞士银行受让两家内(nèi)资股东分别(bié)持(chí)有的14.01%、1.99%股(gǔ)权,持股比例提升至67%。截(jié)至2022年年底(dǐ),瑞(ruì)银证(zhèng)券共有正式员工383人。

  财务(wù)报表显示,瑞银证券2022年投(tóu)行业务进步明显(xiǎn),当(dāng)期实现手续费净收入1.95亿元(yuán),同比增长418%。瑞银证券表示(shì),其在2022年完成了(le)创业板注(zhù)册制改革后的IPO保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目,积极筹备(bèi)并参与(yǔ)了沪(hù)深交易所互联(lián)互通全球存托凭证业(yè)务等。

  值得关(guān)注的(de)是,今年3月,百年大行瑞士信贷被竞争对手瑞(ruì)银(yín)收(shōu)购。瑞信集团和瑞(ruì)银(yín)集团(tuán)股份公司(UBS Group)于2023年(nián)3月(yuè)19日正式宣布达成合并协议,瑞士(shì)联邦财政部、瑞士国家(jiā)银(yín)行(SNB)和(hé)瑞(ruì)士金融市(shì)场(chǎng)监督管理局(FINMA)介入了此项交易。

  上(shàng)月瑞银(yín)发布一季报时表示(shì),对瑞信的收购交易预计在6月底前完(wán)成。不言(yán)而(ér)喻的是,集(jí)团层(céng)面(miàn)的合并对两家外资(zī)控股券商在(zài)中(zhōng)国(guó)展业情况(kuàng),也将造成一定影响。

  基于此,审计所普华永道对瑞信证(zhèng)券出具了带强调事项段的无保(bǎo)留意(yì)见审计(jì)报告:2023年3月19日,瑞信集团与(yǔ)瑞银集团股份公(gōng)司之间达成协(xié)议(yì)和合并(bìng)计(jì)划,截止报告(gào)日,上(shàng)述协议和合并计(jì)划的完成日尚不明确(què)。瑞信证券(quàn)作为瑞信集团股份有限公司(sī)下(xià)属控股子公(gōng)司,未来的运营和财务业绩受(shòu)到(dào)上(shàng)述合并可能产生(shēng)的影响亦(yì)不明确,该事项表明(míng)存在(zài)可能导致对公(gōng)司持续经营(yíng)能力产生重大疑虑(lǜ)的重大不确定(dìng)性。

  瑞信证券前(qián)身为成(chéng)立于2008年的(de)瑞信(xìn)方正(zhèng)证券,系证监会修订《外商参股(gǔ)证券公司设立规则》后首家获(huò)批的合资证(zhèng)券公司(sī)。2020年4月,证监会核(hé)准瑞信向瑞信(xìn)方(fāng)正证(zhèng)券增资2.89亿元获得控股权(51%),2021年(nián)6月(yuè)瑞信方正更(gèng)名为瑞信(xìn)证券(quàn)(中国)。

  2022年9月,方正证券公(gōng)告称,拟以(yǐ)11.4亿元的对价转让瑞信证券49%股权。在该笔(bǐ)交易完成后,瑞信将(jiāng)全(quán)资持(chí)有瑞信证(zhèng)券。但突(tū)如其来的瑞信、瑞银合并(bìng),使得瑞银证(zhèng)券(quàn)和瑞(ruì)信证(zhèng)券将受(shòu)同一股东控制。

  根据《证券公司(s特朗普出生在四川,特朗普小时在中国四川ī)股(gǔ)权管理规定》,证券公司股东以及股(gǔ)东(dōng)的控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人参(cān)股证券公司的数量不得超过2家,其中控(kòng)制证券公司的数量不(bù)得超过1家。在面临“一参一(yī)控”的限制下,瑞(ruì)银(yín)证券和瑞信(xìn)证券的牌照或将面(miàn)临“一(yī)去一留”的局面。

  深入财富管理破局(jú)

  过去(qù)几年里,“财富管理转型(xíng)”成为行(xíng)业(yè)热词(cí)。而透视(shì)各(gè)家外资券商在2022年的(de)“打(dǎ)法”不难发现,依托于各自资源禀赋深入财(cái)富管理成(chéng)为其(qí)在中国展业的首要方向。

  例如(rú),野村东(dōng)方国际证券表示,2022年(nián)其财富(fù)管理业务在原有“大宗交易”、“市值托管”、“SMA(单一(yī)资产管(guǎn)理(lǐ)账户)”等(děng)业务持续推进的基础上,新增了特色投资咨询服务(如ESG行业咨询)、上(shàng)市公司大(dà)宗(zōng)减持服(fú)务、集团间跨境业务联动等多种(zhǒng)业务模(mó)式,通过服务手段的增(zēng)加及优(yōu)化,为(wèi)客户提(tí)供多维(wéi)度、一(yī)站式的综合性金融(róng)解决方案。

  后(hòu)续,野村东方国际证券财富管理业务将定位于“中国高端财富人群”,从产品配置(zhì)、人员建设(shè)、中后(hòu)台(tái)支(zhī)持以及(jí)集团跨境合作四(sì)个(gè)方面入(rù)手(shǒu),打造以产品(pǐn)为中心的(de)业务核心竞争力,持续为(wèi)中国投资(zī)者提供具有野村(cūn)集团特色的高质量(liàng)财富管(guǎn)理服务(wù)。

  在(zài)完成高盛集(jí)团全资持股备(bèi)案后(hòu),高盛高华在2021年底与北京高(gāo)华签(qiān)订《业务转让协议》,受让北京高华的所有业(yè)务。2022年5月,高盛(shèng)高华获(huò)证监会核(hé)发新增证(zhèng)券经纪、证券(quàn)投资咨询、证券自营(yíng)及代销(xiāo)金融产(chǎn)品业务的业务许可。2023年2月,高盛高(gāo)华(huá)与北京(jīng)高华完成业(yè)务迁移工(gōng)作。

  高盛高华(huá)表示(shì),其将持(chí)续(xù)以资(zī)产配置为核心进行新产品和(hé)服务(wù)的研发工作,进一步赋能部门(mén)为在(zài)岸客户提供财富(fù)管(guǎn)理综(zōng)合解决方案,丰富客(kè)户产(chǎn)品种类选择,开展境(jìng)内私人(rén)财富管理(lǐ)平(píng)台(tái)未(wèi)来(lái)战(zhàn)略规划,并进一步(bù)拓展境内产品平台。

  与(yǔ)此同时,高盛(shèng)高华将持续推(tuī)进私募(mù)股权基金(jīn)管(guǎn)理人(PEWFOE)的设立(lì)工作(zuò),持续代销第三方金(jīn)融产品并推进跨(kuà)境投资新产(chǎn)品的研发,为客户提供直接对(duì)接境外(wài)资本市(shì)场的机(jī)会。

  另外,依托于外资股东打造私(sī)人财富管理业务(wù),这在(zài)具备外资银(yín)行股东背景(jǐng)的券商中较为多见。例如,汇(huì)丰前海证券表示,其于2022年4月正式成立私人财富(fù)管理(lǐ)部,负责(zé)公(gōng)司高净值个(gè)人(rén)客户综合财(cái)富管理业务的运作。私人财富管理(lǐ)部以汇丰(fēng)前海证券为平台,依(yī)托汇丰(fēng)环球私人(rén)银行,致力为(wèi)高净值和超高净值客(kè)户及其家族提供(gōng)专业、多(duō)元(yuán)及定制化(huà)的(de)资产(chǎn)配(pèi)置服务,为客户实现(xiàn)其投(tóu)资目标。

  瑞银证券则另辟(pì)蹊径,推出(chū)家族信托(tuō)资(zī)讯(xùn)业务,与4家国内头部信托公司达(dá)成(chéng)战(zhàn)略(lüè)合作。同(tóng)时(shí),瑞银证券在2022年重启(qǐ)深圳分(fēn)公(gōng)司财富管(guǎn)理业务,依(yī)托(tuō)国家对粤港澳大湾区的新政(zhèng)举措,致力于发展财富(fù)管理大湾区业务。

  瑞银证券表示,其(qí)财富管(guǎn)理部秉持着为客户进行(xíng)全(quán)方位资产配(pèi)置和(hé)满足客(kè)户全(quán)生(shēng)命(mìng)周期财富管(guǎn)理的理念,进一步完(wán)善投资解决方案和财富规划方(fāng)面的业务,一方面积极扩充现(xiàn)有架上策略,精选上(shàng)架(jià)多(duō)支产(chǎn)品为客户在同一策略下提供差(chà)异(yì)化选择及多(duō)元化的投资方案。

  外(wài)资券(quàn)商队伍不断(duàn)扩大

  随(suí)着中国(guó)资本市场对外(wài)开(kāi)放的力度不断(duàn)加大,各外资金融机构加速了在境内(nèi)设立(lì)控(kòng)股券商的进程。

  今年(nián)1月,渣打(dǎ)证券(quàn)获(huò)批(pī)准设立,公司注(zhù)册地为北京市,注册资本为人民币10.5亿(yì)元(yuán),业务(wù)范围(wéi)包括(kuò)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)纪(jì)、证(zhèng)券自营、证券承销(xiāo)、证券资(zī)产管理(lǐ)(限于从事资产证券化业(yè)务)。

  值得关注的是,渣打证券是首家新设的外商独资证券公(gōng)司。就监管(guǎn)批(pī)复信息来看,渣打(dǎ)证(zhèng)券由(yóu)渣打银行(香港)有限公司(sī)全资设立(lì),出(chū)资额10.5亿元人民币。

  算(suàn)上渣打证券(quàn)在内,目(mù)前国(guó)内的外资控股(gǔ)券(quàn)商数量已达到10家(jiā)。其中,摩根大通证券(quàn)(中国)、高盛高(gāo)华证券、渣(zhā)打证券均为外商独资券商。从(cóng)数量上(shàng)来看,外资控(kòng)股(gǔ)券商(shāng)已(yǐ)成为市场上不容(róng)忽视的“新(xīn)势力(lì)”。

  此(cǐ)外(wài),目前还有数家外资券商的设立申请静待(dài)审(shěn)批(pī)。截至5月5日(rì),花旗证券(quàn)、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等多家外资券商的设立(lì)申请(qǐng)仍处(chù)于(yú)证监会审批阶段(duàn)。其中,法(fǎ)巴证券(quàn)和青岛意才(cái)证(zhèng)券(quàn)已(yǐ)获第一次意(yì)见反馈。

  今年3月底,证监会(huì)主(zhǔ)席易会满等先后(hòu)在京会见美国桥水(shuǐ)基金、法国(guó)东方汇理、日本大和证券、英国(guó)汇(huì)丰(fēng)、加拿大宏(hóng)利金(jīn)融、新加坡(pō)淡马(mǎ)锡、德国安联(lián)保(bǎo)险、意大利联合圣(shèng)保罗银行、美国景顺和高盛等(děng)国际(jì)金融机构负责人。

  来访(fǎng)的国(guó)际金融(róng)机构负(fù)责人普遍表示,此次来华亲身(shēn)感受(shòu)到中国经济的强大(dà)韧性、潜(qián)力和活力(lì),坚定看好中国经济和中国资本市(shì)场发(fā)展前景(jǐng)。近年来(lái)中国资(zī)本市场对外(wài)开放稳步(bù)推进,为国际金(jīn)融机构和全球投资(zī)者带来了实实在在(zài)的机遇。各金(jīn)融(róng)机构高度重视中国市场(chǎng),将继续与(yǔ)中国深化合作,积极(jí)拓展在华(huá)业务和投资,期待实现互利(lì)共赢(yíng)。

  面对来自外资券商的市(shì)场竞争,国(guó)内券商也纷纷(fēn)感受到(dào)了挑战和机遇(yù)。例如,华西证(zhèng)券即(jí)在2022年(nián)年报中(zhōng)表示(shì),外资机构来华展(zhǎn)业便利度不断提升,经营范(fàn)围和(hé)监(jiān)管(guǎn)要求实(shí)现(xiàn)国民待遇,外资(zī)券商、资(zī)产管理机构等加速布局,全力抢滩中国(guó)证券市场,对本土证券公(gōng)司既带(dài)来了国际金融机构全面(miàn)参与中国资本市(shì)场竞争所形成的冲(chōng)击(jī),也带(dài)来了通过与国际金融机构直接(jiē)合(hé)作促进(jìn)业务(wù)发展、提升管理(lǐ)水平的机遇。

  西部证券也表示,当(dāng)前证券行业集中度稳(wěn)中有(yǒu)升,头部券商竞争优势(shì)更趋明显,业务多元化发展趋势初(chū)步(bù)形(xíng)成(chéng),金融科(kē)技对(duì)行(xíng)业发展理念的变(biàn)革和重塑不(bù)断深化,外资券商市(shì)场(chǎng)冲击将(jiāng)逐渐显现(xiàn),证(zhèng)券行业(yè)竞(jìng)争新格局正(zhèng)加速(sù)演变。

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