科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(ni圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗án)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zh圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗ōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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