直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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