近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思: #ff0000; line-height: 24px;'>对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思的(de)良性竞争生态。

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