科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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