在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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