直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xi不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语é)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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