在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quà恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因n)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(z恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因ī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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